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Due diligence en T.I: ¿qué es y por qué resulta clave?

Durante un proceso de asociación, adquisición, escisión (carve-out) o fusión, es indispensable analizar rigurosamente el contexto, los procesos y otros puntos críticos de la empresa objetivo. Bajo esta perspectiva, la due diligence en TI o debida diligencia en TI se posiciona como una poderosa aliada. Pero, en esencia, ¿dé que se trata?

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Si busca ahondar su aprendizaje acerca de la debida diligencia o due diligence en tecnología de la información, le recomendamos que continúe leyendo nuestro artículo hasta el final.

En esta publicación, encontrará los aspectos más relevantes sobre la práctica al paso que conocerá una poderosa solución que le ayudará a identificar los riesgos y las oportunidades en TI derivadas de un determinado negocio.

¡Buena lectura!

¿Qué es la due diligence en TI?

Traducida al español como debida diligencia, esta práctica se ha convertido en un paso esencial para las compañías que desean cerrar negocios amparados en datos duros e información verdaderamente útil. 

Ejecutar acciones de IT due diligence antes de comprar una empresa o aceptar un acuerdo de asociación permite evaluar si este es el mejor camino para la organización especialmente en términos estratégicos y financieros (costos, ROI, rentabilidad, etc.). 

Así, el due diligence en TI minimiza los riesgos y eleva el potencial de éxito de un negocio

Teniendo en mente estas consideraciones, definimos a la debida diligencia en TI como un proceso cuyo objetivo más notable es identificar las fortalezas, oportunidades y los riesgos derivados del soporte y de la coyuntura tecnológica de la organización objetivo.

En otras palabras, es un análisis que permite acceder a información relevante sobre:

  • Contexto tecnológico actual de una empresa;
  • Potencial de crecimiento y planes de inversión en tecnología considerando diferentes horizontes de tiempo;
  • Nivel de experiencia y talento del grupo de profesionales de TI de la compañía objetivo.
  • Sinergia entre los sectores de TI del comprador y de la otra empresa en cuanto a la automatización de procedimientos;
  • Creación de mecanismos que faciliten la integración y la adaptación del negocio objetivo.

Es importante señalar que tanto la profundidad como el enfoque de la due diligence en TI se vinculan estrechamente con el tipo de operación que la empresa quiere poner en marcha, como:

  • Compra de acciones u otros activos;
  • División de una marca;
  • Adquisición de una empresa.

En definitiva, la due diligence en TI consiste en un proceso integral que aporta información valiosa sobre diferentes aspectos del ámbito tecnológico y digital de la empresa que se desea adquirir o con la cual se espera crear un vínculo de asociación.

¿Cómo funciona el proceso?

Este es uno de los tipos de due diligence más relevantes en el ambiente corporativo, en especial, por la clase y la calidad de información estratégica que aporta.

En lo que se refiere a la dinámica de funcionamiento de la debida diligencia en el sector tecnológico, es imprescindible llevar a cabo un abordaje sistemático y específico que enfoque directamente en las áreas esenciales.

Al identificar las principales inconsistencias, problemas y riesgos, las compañías compradoras e interesadas en asociarse a otras pueden estructurar estrategias y desarrollar medidas que mitiguen los riesgos al mismo tiempo que optimicen la probabilidad de lograr resultados de valor.

De hecho, si el estudio indica un impacto significativo en el modelo operativo de la compañía, podemos usar la información durante las negociaciones, teniendo la posibilidad de obtener una ventaja financiera en el final del proceso.

Sin embargo, para alcanzar este nivel de eficiencia y precisión, es indispensable adoptar una estructura de due diligence consistente, proyectada para soportar robustos esfuerzos y dirigida hacia las principales áreas de riesgo.

Asimismo, la integración adecuada entre los sistemas de las empresas está estrechamente condicionada por el trabajo en conjunto del equipo de TI con el grupo de profesionales responsables de la transacción. Pero, ¿quién debe guiar las actividades técnicas de la debida diligencia?

En cuanto al responsable, es interesante contar con el apoyo de un equipo de profesionales plenamente capacitados. Para eso, la mejor alternativa es solicitar el soporte de una empresa especializada, con buena reputación y que mantenga una postura imparcial.

En lo que se refiere al método, a continuación, conozca las 5 etapas esenciales de un proceso de due diligence en TI:

1. Planificar y poner en práctica la due diligence en TI

En esta primera etapa, el equipo verifica la visión del proyecto y la dirección estratégica, así como los objetivos de la transacción. 

Luego, define un plan de proyecto y de comunicación para difundir la información entre los integrantes de los equipos y asegurar las entregas en tiempo y forma.

2. Detectar y organizar los riesgos

La segunda etapa implica el desarrollo de una lista con una serie de preguntas acerca de la realidad tecnológica de la empresa objetivo y concentrarse, sobre todo, en los principales factores de éxito. Entre los diferentes puntos críticos vale la pena hacer hincapié en:

  • Personal y organización de TI;
  • Estrategia;
  • Aplicaciones y herramientas,
  • Arquitectura e infraestructura en TI;
  • Informaciones financieras del área;
  • Gobernanza y controles de TI.

En cuanto a la metodología usada para recabar los datos, puede incluir la solicitud de la información mediante comunicaciones escritas, entrevistas y visitas a las diferentes sedes o locaciones de la empresa objetivo.

3. Evaluar y analizar los riesgos

Esta etapa incluye una evaluación de riesgo considerando las inconsistencias operativas y tecnológicas que pueden incidir negativamente en la transacción, así como la integración luego de finalizar las negociaciones y firmar el acuerdo. 

Es importante tener en mente que, más allá de identificar los costos derivados, el equipo debe estructurar medidas que permitan reducirlos, desarrollando una estrategia integral.

4. Identificar sinergias y oportunidades

Más allá de verificar las condiciones de la empresa objetivo bajo la óptica de la gestión de riesgos, considerando aspectos como los incumplimientos en el licenciamiento de software, dependencia de proveedores y mantenimiento deficiente de sus máquinas, el equipo responsable de la debida diligencia técnica en TI debe poner en la balanza los puntos en común entre las organizaciones.

En este sentido, es esencial verificar si:

  • Comparten procesos similares en TI;
  • Cuentan con una política e infraestructura tecnológica relativamente parecidas;
  • Tienen una cultura organizacional orientada a la innovación y generación de valor.

En definitiva, reconocer aspectos convergentes aumenta la precisión del análisis, pues permite ampliar la visión acerca del panorama de un negocio analizando los puntos fuertes y enfocando hacia las ventajas derivadas de una asociación, adquisición o fusión sin perder cuidado de los aspectos críticos.

 5. Elaborar el informe de due diligence en TI

La elaboración del informe consiste en la etapa final del proceso de due diligence en TI y su contenido está vinculado con los objetivos de la transacción (compra, asociación, fusión, etc).

Durante la fase final, los profesionales deben resumir sus impresiones, descubrimientos y puntos de atención e incluir recomendaciones que orienten al grupo estratégico en su toma de decisiones, así como en la definición de las mejores acciones en pro de una adecuada integración.

En concreto, este documento necesita incluir los siguientes puntos de observación:

  • Resumen de la empresa objetivo;
  • Contexto de la transacción;
  • Abordaje usado para llevar a cabo la evaluación;
  • Detalles sobre los principales problemas y riesgos considerando: impactos potenciales, costos, alternativas y soluciones para mitigarlos.

Es indispensable que se cree el informe de modo que profesionales ajenos al área de TI puedan entenderlo y considerarlo para tomar sus decisiones, incrementando así la probabilidad de cerrar negocios positivos y potencialmente rentables.

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 ¿Cuáles son los principales beneficios del due diligence en TI?

Luego de presentar la esencia de la debida diligencia en el ambiente tecnológico, ha llegado el momento de centrarnos en sus beneficios más notables. 

De hecho, son estos diferenciales los que impulsan a las empresas a contactar equipos expertos capaces de identificar las fortalezas y debilidades del panorama de TI de la compañía objetivo.

¡Adelante!

1. Detección de oportunidades

Cuando se pone en marcha un buen plan de due diligence, logramos amplificar nuestra perspectiva acerca de:

  • Infraestructura en TI de una empresa;
  • Capacidad de integración con otros sistemas;
  • Potencial para responder ante amenazas e incidentes derivados de la acción de terceros maliciosos.

De hecho, esta visión más amplia no solo permite que la compañía interesada en iniciar una transacción comercial identifique aspectos positivos que incentiven el cierre del acuerdo, sino también posibilita que la empresa objetivo conozca un poco más acerca de sus diferenciales.

Como resultado, la última puede considerar mejoras, planificar cambios que beneficien a las dos partes y mitigar una serie de procesos que no aportan valor a los resultados esperados.

2. Exposición de debilidades, inconsistencias y fallas

De la misma manera que el due diligence en TI fomenta la detección de puntos positivos, permite identificar factores que pueden limitar la probabilidad de éxito ya sea durante una asociación comercial o la adquisición de una empresa.

Por ejemplo, si la cultura corporativa de la otra compañía no favorece la digitalización y automatización de los procesos internos y su empresa está comprometida en avanzar en la transformación digital, es probable que durante los procedimientos de debida diligencia encuentre varias inconsistencias y fallas.

En un trámite de compra o asociación, estas diferencias en el ámbito de TI pueden generar problemas, principalmente si consideramos que a las inconsistencias en términos de infraestructura debemos sumarle las incompatibilidades en cuanto a la dinámica de los grupos de trabajo.

Por lo general, los profesionales acostumbrados a ejecutar una buena parte de los procedimientos internos manualmente presentan cierta resistencia al uso de herramientas. 

A menudo, esto ocurre porque no cuentan con conocimiento suficiente para aprovechar las funciones de dichos recursos, lo que conlleva a sentirse incómodos y a tener una visión negativa y rígida sobre las tecnologías.

Estas diferencias tecnológicas entre los grupos de trabajo pueden no solo generar inconvenientes en cuanto a la productividad y al rendimiento, sino también acarrear problemas en la comunicación y motivación de los colaboradores.

Ante esta situación, la empresa interesada debe considerar sus prioridades y planificar acciones que puedan cambiar el escenario de rigidez abriendo camino para transformar digitalmente el negocio objetivo bajo una perspectiva holística e integrativa.

No obstante, si considera que las limitaciones pueden poner en riesgo a la seguridad de la información de la empresa, principalmente por habilitar la actividad de usuarios maliciosos dadas las vulnerabilidades, es recomendable que evalúe la situación con extremo cuidado antes de firmar un contrato.

3. Visión holística de la realidad del negocio

Además de proporcionar información acerca de la realidad en TI de la empresa objetivo, podemos ampliar el análisis y detectar cuestiones que rebasan esta área. 

Al conocer la estructura en tecnología de información y comunicación de un negocio, así como las proyecciones de inversión en nuevas herramientas y su capacidad de responder ante ataques, podemos identificar:

  • Relevancia de la comunicación;
  • Nivel de calidad y celeridad de los procesos internos;
  • Panorama financiero organizacional;
  • Aspectos sobre capacitación y desarrollo;
  • Burocracia y cumplimiento.

4. Captación de inversionistas

Auditar la coyuntura de TI considerando las acotaciones del due diligence permite obtener argumentos valiosos para quienes pretenden captar recursos buscando inversores.

Al investigar la empresa objetivo y detectar una muy buena infraestructura en tecnología de la información, así como un poderoso potencial de respuesta frente a ataques, la compañía obtiene una gran ventaja en el proceso de captación de recursos.

Esto ocurre porque los puntos positivos pesan a favor de la empresa, una vez que las instituciones financieras o terceros interesados en invertir reconocen su capacidad de desarrollo, escalabilidad y transformación digital en pro del avance en el mercado.

5. Cumplimiento

El due diligence en TI posibilita detectar el nivel de cumplimiento de una organización frente a los órganos reguladores y los otros stakeholders, incluyendo su público objetivo.

En lo concerniente a los primeros, debemos tener presente que una organización enfocada hacia la innovación y tecnología necesita cumplir con una serie de normas reguladoras.

Un buen ejemplo de cumplimiento relacionado al due diligence es el marco general de protección de datos personales en Colombia.

Dicha norma tiene como finalidad asegurar la protección de los datos personales en posesión de personas jurídicas o morales obligando a las empresas a cumplir numerosas cláusulas, como la privacidad de los datos y uso de la información únicamente para las acciones que los clientes autorizan.

Así pues, el proceso de debida diligencia permite identificar el grado de cumplimiento frente a la norma y el compromiso de una empresa ante la información aportada por los consumidores y proveedores.

Asimismo, las dinámicas de auditoría en el área proporcionan datos relevantes respecto al compliance en cuanto al pago de las licencias de software, abono de mensualidades de las soluciones cloud y deudas en el entorno de TI por incumplimiento.

6. Detección de fraudes

Este punto guarda relación con el cumplimiento, dado que un análisis profundo en el panorama tecnológico permite identificar ilegalidades, fraudes cibernéticos o comportamientos antiéticos por parte de los profesionales y gestores de la empresa objetivo.

En consecuencia, es posible tomar actitudes con el afán de reprimir las situaciones fraudulentas y las conductas delictivas abriendo camino para una práctica tecnológica ajustada a los valores de la empresa compradora.

En el caso de las asociaciones, la detección de fraudes en el partner potencial puede abortar los planes de trabajo en conjunto. 

Asimismo, puede iniciar una nueva era en dicha compañía generando insights sobre problemas ocultos y promoviendo cambios que viabilicen su corrección, a la vez que fomenten las buenas prácticas en TI en el campo de la seguridad de la información.

7. Reducción de riesgos

Como dijimos anteriormente, el principal objetivo de la debida diligencia es identificar posibles riesgos de TI derivados de una transacción comercial con otra empresa.

En este sentido, debemos recalcar que, una empresa con una infraestructura tecnológica deficiente puede presentar problemas importantes en el momento de integrar sus procesos a los de su partner o comprador. 

Al implementar una mirada más profunda en cuanto a la realidad de los equipos tecnológicos, podemos identificar si la organización prioriza el mantenimiento y la actualización de los equipos, en especial, de las herramientas basadas en Machine Learning e Inteligencia Artificial.

Pero, en esencia, ¿por qué debemos poner atención en las condiciones de dichos equipos?

Cuando una empresa es negligente con sus dispositivos tecnológicos, aumenta la probabilidad de que los equipos presenten fallas eléctricas o mecánicas durante su operación poniendo en riesgo la integridad de los colaboradores que lidian con ellos a diario.

Por ejemplo, las herramientas de ML presentan sensores. En el ambiente industrial, un problema en estos elementos puede generar accidentes laborales. 

En el área comercial, puede comprometer el funcionamiento del negocio impidiendo el uso de una máquina, lo que conlleva a una caída en la productividad y en el potencial rentable.

8. Reducción de costos

La disminución de los costos y gastos es el reflejo de la puesta en marcha de transacciones más precisas y acertadas.

Como obtienes detalles sobre los activos informáticos y el nivel de la seguridad de la información de la compañía objetivo, con la due diligente en TI es posible crear estrategias de integración más robustas y con mayor probabilidad de éxito, economizando recursos y, en consecuencia, minimizando gastos derivados de pérdidas y desperdicios.

¿Cuándo es necesario este recurso?

Teniendo en cuenta todo lo que hemos señalado hasta el momento, es probable que tenga clara la necesidad de contar con este tipo de auditoría en TI antes de aceptar una asociación, fusionarse con otro negocio o comprar una empresa.

El análisis de due diligence en TI es indispensable para optimizar la toma de decisiones estratégicas y, en el caso de continuar una transacción, promover las medidas necesarias para integrar los procesos de los negocios.

Así pues, llevar a cabo un estudio de la debida diligencia en el área de la tecnología de la información es una medida indispensable para las operaciones que involucran inversiones o altos costos financieros como los mencionados a lo largo del contenido.

Por ejemplo, si una persona física o jurídica desea invertir en una compañía, es recomendable que realice una due diligence para descubrir información relevante acerca del contexto en TI. Esta información es un potente indicador acerca de la sostenibilidad y continuidad de una empresa en el mercado.

Asimismo, vale la pena mencionar que este proceso es una herramienta interesante para evaluaciones internas, ya que permite mitigar riesgos y planificar acciones de respuesta. 

De esta manera, incrementa su cumplimiento y fomenta la adopción de las buenas prácticas en TI, así como la reestructuración de procesos internos.

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De esta manera, el soporte de nuestros profesionales permite detectar el grado de complejidad de los sistemas, así como el nivel de seguridad de la información de la empresa objetivo sin perder cuidado de las necesidades particulares de su cliente.

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  • Apoyo completo en TI;
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  • Normas de ciberseguridad;
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¡Hasta aquí hemos llegado!

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Como puede apreciar, el due diligence en TI es un proceso relativamente complejo por lo que requiere el soporte de expertos principalmente para la obtención de datos relevantes y la generación de insights valiosos. 

Así pues, contratar una empresa experta en due diligence empresa como ne Digital configura una excelente inversión, pues posibilita identificar los pros y los contras de una asociación, compra, escisión o fusión y, por ende, realizar negocios mucho más rentables.

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Topics: IT Due Diligence (ES)